肖鋼開出監(jiān)管改革清單 首提注冊制總體思路
發(fā)布時間：2015年10月30日
信息來源：浙商創(chuàng)投信息部
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2014年01月23日 02:15 馬婧妤 上海證券報
2014年我國資本市場將進入名副其實的“改革年”。除市場制度規(guī)則的市場化改革外，證監(jiān)會自身的監(jiān)管轉型和市場化改革也將向縱深推進。
1月20、21日兩天，2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開，證監(jiān)會主席肖鋼在會上發(fā)表題為《大力推進監(jiān)管轉型》的講話。講話中首次提出了我國推進發(fā)行注冊制改革的總體思路，并對進一步精簡審批事項、加大市場及監(jiān)管機構自身透明度建設、提高執(zhí)法效能、清理整合部門規(guī)章等九項具體工作作出部署。
為推進監(jiān)管改革，證監(jiān)會擬調整會機關的一些部門，有關方案尚待中央編辦及國務院領導批準。
這是近年的證監(jiān)會年度監(jiān)管工作會議上，主席講話首次打破“當年工作總結及來年工作部署”的常規(guī)，以專題形式部署改革發(fā)展工作。
肖鋼在講話中表示，注冊制改革是推進監(jiān)管轉型的重要突破口，當前我國已具備向注冊制過渡的基本條件。初步設想，注冊制改革的總體思路是：證監(jiān)會依法設定和核準股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責任人，其言行必須與信息披露的內容相一致。發(fā)行人、中介機構對信息披露的真實性、準確性、完整性、充分性和及時性承擔法律責任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價值，自擔投資風險。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進行監(jiān)管，嚴厲查處違法違規(guī)行為。
他同時表示，注冊制的實施需要一個過程，且須以證券法修改為前提。在此之前，監(jiān)管部門將按照過渡期的安排，在現(xiàn)有法律框架內做好今年的審核工作。
按照證監(jiān)會的工作安排，今年及今后一個時期，將進一步精簡行政審批備案登記等事項，在2002年以來分批次清理取消138項行政審批事項的基礎上，未來3年還將取消21項行政審批事項，其中部分今年取消。
證監(jiān)會還要求派出機構、交易所、協(xié)會和會管單位的審批備案等事項，按業(yè)務條線列出清單，進行甄別清理，這項工作將在今年6月底前完成。按照要求，凡法律法規(guī)沒有規(guī)定的行政許可審批事項將一律取消；非行政許可審批事項將逐步廢止；凡沒有法律規(guī)定的各類事前備案、報告等事項一律取消，確有必要的改為事后備案；所有審批備案事項，都須公布標準、流程、期限和方式。
肖鋼在講話中稱，將促進證券期貨服務業(yè)提升競爭力，提出建立機構業(yè)務牌照管理體系，放寬證券期貨經(jīng)營機構準入、促進中介機構創(chuàng)新發(fā)展等舉措。
按照工作安排，未來證券、期貨、基金等機構業(yè)務相互割裂的局面將打破，允許相關機構交叉申請業(yè)務牌照；證監(jiān)會將支持符合條件的主體設立證券期貨經(jīng)營機構，形成國有、民營、內資、外資并存的多元化競爭格局和優(yōu)勝劣汰機制；逐步放寬證券期貨業(yè)外資準入限制，取消外資金融機構持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營機構設立獨資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務牌照限制。
“秘密是公正的天敵。”肖鋼在講話中說，下一步證監(jiān)會將確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念，強化市場主體信息披露的法律責任，要求其言行必須與所披露信息一致。同時將考慮建立發(fā)行上市、日常監(jiān)管等各個環(huán)節(jié)有機銜接的信息披露規(guī)則體系。另外，證監(jiān)會也將加快透明度建設，政府信息以公開為原則，做到規(guī)則、過程、結果三公開。
根據(jù)肖鋼的工作部署，證監(jiān)會將繼續(xù)深化查審分離體制改革，建立主任委員負責、審理委員定案的行政處罰工作機制，并取消案件會簽機制，會領導只可依法對案件提出予以處罰或加重處罰的意見，不允許提出不予處罰或減輕處罰的意見。
同時，證監(jiān)會還將從兩方面開展法律實施規(guī)范體系的建設，一是進一步完善法律、行政法規(guī)和司法解釋；二是集中開展證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件的清理和整合工作，構建由融資與并購、市場交易、產品業(yè)務、市場與機構主體、投資者保護、監(jiān)管執(zhí)法、對外開放、審慎監(jiān)管等8個子體系組成的法律實施規(guī)范體系。
