證券業協會提“券業11條”支持小微企業發展
發布時間：2015年10月30日
信息來源：浙商創投信息部
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2013年11月28日 05:07 證券日報
完善證券公司私募產品備案管理機制，進一步加強對私募業務的監測監控
27日，中國證券業協會召開了第一期證券行業研究機構聯席會議，中國證券業協會副會長陳自強在會上表示，十八屆三中全會明確了資本市場市場化改革方向，資本市場將迎來新一輪難得的發展機遇。他同時透露，目前協會已起草了《關于證券行業支持小微企業發展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業務等11個方面提出支持小微企業發展的具體建議。
“目前證券行業在市場化方面做的還不夠，市場運行機制、外部環境沒有市場化。”陳自強表示，不僅面臨著各種形式的審批和備案事項還比較多、資本市場的價格形成機制還不完善造成了資源的浪費和錯配、發行制度需要改革等舊的問題，還面臨著其他金融機構改革、互聯網金融等帶來的新的挑戰和機遇。可以說推進證券市場的改革、創新和發展，任務仍然非常繁重和艱巨。
他認為，當前，證券行業正處于加快推進多層次資本市場改革發展的新階段，對發展和改革中遇到的問題需要進行基礎性和前瞻性的研究。
陳自強說，“只有重視政策研究，才能夠推動公司業務轉型，創造新的商業模式，拓展研究的價值。”
陳自強表示，今年從上到下、從中央到地方都特別強調支持小微企業發展，證券行業如何支持小微企業發展？支持小微企業是個大題目，通過大題目證券行業能不能做一點小文章，就是把行業的一些業務可以往前推進一些，比如如何發展私募業務、加強證券公司產品創新能力來支持小微企業發展，這應該是需要大家一起努力的，也是行業的共同責任。
據他透露，今年9月開始協會已在充分開展行業調查的基礎上起草了《關于證券行業支持小微企業發展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業務、直投業務、私募債業務、股票質押回購業務、股權質押融資業務、行業增信機制等11個方面提出支持小微企業發展的具體建議，建議都是比較有現實意義的，征求意見后將盡快上報證監會，獲批后擬由協會發布實施。
對于即將過去的2013年，陳自強表示，協會今年的中心工作是“推動私募市場建設”。
而且圍繞推動私募市場建設，協會做了12項具體工作：一是穩妥組織證券公司柜臺市場試點；二是認真開展證券公司私募產品備案管理；三是積極引導區域性股權交易市場規范發展；四是支持發展中小企業私募債券；五是探索發展金融衍生品柜臺交易業務；六是規范發展直接投資業務；七是完善與私募市場相適應的自律規則體系；八是加強私募市場和私募業務的執業檢查工作；九是完善私募產品創設機制；十是建立私募產品集中展示和服務平臺；十一是組織行業加強對私募市場的研究；十二是探索建立私募市場監測監控體制機制。“在推進私募業務過程中也發現了很多問題，比如有些業務往前走目標不明確，政府現在也支持不到位。”
此外，陳自強還透露了協會近期工作的重點，主要包括：繼續推動證券公司柜臺市場試點；改進并完善證券公司私募產品備案管理機制；進一步加強對私募業務的監測監控；促進行業支持小微企業發展；支持證券公司直投業務進一步發展；建立行業統一的支付平臺；參與《證券法》修改工作；加強從業人員管理和培訓；進一步完善證券糾紛調解機制；積極配合新股發行體制改革和完善上市公司并購重組財務顧問執業能力專業評價工作。
“同證券行業創新轉型發展一樣，協會在推動行業創新發展和私募市場建設過程中，也面臨著監管轉型的問題。”陳自強表示，順應市場化改革方向，協會一直在盡量清理和取消審批性的制度，同時，加強私募市場監測中心系統的建設，為私募市場的轉型發展做基礎性建設工作，另外，會繼續推動牌照管理。
據了解，此次會議有來自證券公司、證券投資咨詢公司及私募機構代表等30人參加會議。會議圍繞證券行業當前需要重點研究的問題、證券行業研究機構聯席機制、證券研究機構在行業創新中的作用，以及明年需要重點研究的課題等議題進行了討論。
