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2011年12月13日，天津股權(quán)投資基金協(xié)會2011年度會員大會通過并發(fā)布了《股權(quán)投資基金業(yè)最佳從業(yè)行為準(zhǔn)則》。據(jù)了解，該行為準(zhǔn)則是根據(jù)國家發(fā)改委的有關(guān)規(guī)定和天津市《股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》，同時參考了歐美等先進(jìn)國家同類協(xié)會的相關(guān)規(guī)則及其他金融行業(yè)的成熟經(jīng)驗而制定。該行為準(zhǔn)則的發(fā)布，意味著我國股權(quán)投資基金行業(yè)正在逐漸進(jìn)入規(guī)范成熟穩(wěn)健的發(fā)展階段。
2006年，我國第一只產(chǎn)業(yè)基金--渤海產(chǎn)業(yè)投資基金獲國務(wù)院批準(zhǔn)在天津設(shè)立，標(biāo)志著股權(quán)投資基金這一最具活力的資本從天津登上我國資本市場的大舞臺。我國股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的時間不是很長，但是發(fā)展速度很快。僅在天津，股權(quán)投資基金及股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)就有2300多家。在股權(quán)投資基金業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了一些問題，如個別投資機(jī)構(gòu)打著股權(quán)投資基金之名，行非法集資之實；對IPO前的企業(yè)投資過度競爭，增加了投資人的風(fēng)險；由于行業(yè)發(fā)展迅猛，從業(yè)隊伍迅速壯大，從業(yè)人員素質(zhì)良莠不齊，缺少必要的職業(yè)道德和社會責(zé)任感等。要促進(jìn)我國股權(quán)投資行業(yè)理性發(fā)展，必須加強(qiáng)行業(yè)自律。正如有關(guān)人士指出：對于私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，它更多地應(yīng)該體現(xiàn)行業(yè)的自律監(jiān)管，因為一個國家監(jiān)管的邊界，應(yīng)該設(shè)在對社會公眾，特別是小投資人的保護(hù)上，私募股權(quán)投資基金，它所募集的錢應(yīng)該是有風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力的錢，它所投資的是還沒有上市的股權(quán)，因而它的外部性并不是很強(qiáng)，在這樣的條件下完全可以實行在監(jiān)管部門的監(jiān)督下的行業(yè)自律監(jiān)管。對非公眾金融機(jī)構(gòu)來說，行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮作用，是市場經(jīng)濟(jì)成熟的做法。
天津股權(quán)投資基金協(xié)會在國家發(fā)改委的指導(dǎo)下于2007年成立，作為第一家全國性行業(yè)協(xié)會，多年來一直致力于促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，加強(qiáng)行業(yè)自律管理。為了進(jìn)一步促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展，規(guī)范行業(yè)的從業(yè)行為，促進(jìn)行業(yè)誠信經(jīng)營，合規(guī)經(jīng)營，天津股權(quán)投資基金協(xié)會經(jīng)過深入研究和細(xì)致論證，推出《股權(quán)投資基金業(yè)最佳從業(yè)行為準(zhǔn)則》。行為準(zhǔn)則從股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資金托管、備案、運作、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、保護(hù)投資者等當(dāng)事人合法權(quán)益，嚴(yán)守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)形象等方面提出了詳細(xì)的要求。行為準(zhǔn)則的發(fā)布和向行業(yè)推薦實施是對我國股權(quán)投資基金業(yè)自律管理的一個有益探索，以期提高投資人的風(fēng)險意識，加強(qiáng)投資管理人的自律意識，設(shè)立從業(yè)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，提高從業(yè)人員社會責(zé)任感，防范行業(yè)風(fēng)險。
股權(quán)投資基金業(yè)最佳從業(yè)行為準(zhǔn)則(全文)
(經(jīng)天津股權(quán)投資基金協(xié)會2011年度會員大會審議通過)
第一章 總 則
第一條為了促進(jìn)我國股權(quán)投資基金行業(yè)的可持續(xù)、健康發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的運作以及行業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，嚴(yán)守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)形象，天津股權(quán)投資基金協(xié)會根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會的有關(guān)規(guī)定和《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》，制訂并倡議協(xié)會全體會員乃至行業(yè)全體同仁共同自覺遵守以下最佳從業(yè)行為準(zhǔn)則。
第二章 基本準(zhǔn)則
第二條守法自律：從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策，主動接受政府和行業(yè)監(jiān)管，自覺接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守行業(yè)有關(guān)規(guī)則以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
第三條規(guī)范管理：從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范業(yè)務(wù)流程，審慎投資決策，強(qiáng)化風(fēng)險控制，健全管理職責(zé)。讓監(jiān)管者、投資人、被投資者放心。
第四條誠信經(jīng)營：堅決反對欺詐，哄抬價格，灰色交易等不正當(dāng)行為，杜絕內(nèi)部交易和關(guān)聯(lián)交易。
第五條合作共贏：反對同業(yè)傾軋，相互詆毀，同業(yè)者應(yīng)在平等互利的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)同業(yè)合作。鼓勵聯(lián)合投資，同心協(xié)力，共勝共贏，維護(hù)行業(yè)健康發(fā)展大局。積極與政府監(jiān)管部門合作，提出建設(shè)性意見，配合政府改善股權(quán)投資基金的市場環(huán)境。
第三章 執(zhí)業(yè)行為
從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為應(yīng)遵循以下原則及要求：
第六條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集資金(包括機(jī)構(gòu)投資者和合格的自然人投資者)；
第七條募集資金僅面向特定對象，不得通過媒體(包括本企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺投放招募說明書)，直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介；
第八條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員須向投資者充分揭示投資風(fēng)險；
第九條股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)必須符合法定人數(shù)，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)符合股權(quán)投資基金行業(yè)從業(yè)資質(zhì)及經(jīng)驗要求；從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)能力。
第十條不接受投資者以不明來源或非法資金認(rèn)繳和投資股權(quán)投資基金，每個機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者出資必須符合法律及政府有關(guān)部門的規(guī)定；
第十一條從業(yè)機(jī)構(gòu)必須與有資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，由商業(yè)銀行托管資金，不得以自然人賬戶及股權(quán)投資企業(yè)以外的其他賬戶募集資金；
第十二條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或者固定收益，并向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失。
第十三條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)保守投資人以及所投資企業(yè)的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：
(一)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；
(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在退出投資，或者從業(yè)人員離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
第十四條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；
第十五條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得損害社會公共利益或者他人的合法權(quán)益；
第十六條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待；
第十七條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得貶損同行、自我夸大、明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；從業(yè)機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段惡意招聘其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員；
第十八條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；
第十九條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得泄露投資人及所投資企業(yè)的資料，保護(hù)其知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密；
第二十條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得侵占挪用受托管理的基金資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；
第二十一條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得在所管理的不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；
第二十二條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得利用所投資企業(yè)的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；
第二十三條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)以與所投資企業(yè)共謀成長為目標(biāo)，為所投資企業(yè)的發(fā)展提供力所能及的支持；
第二十四條從業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等非法活動；
第二十五條從業(yè)機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向政府主管部門或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
第四章 附 則
第二十六條本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起推薦實施。
第二十七條本準(zhǔn)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于天津股權(quán)投資基金協(xié)會。
